- Reati penali, in particolare reati di corruzione, ad es. frode, appropriazione indebita, furto, tangenti/abuso d’ufficio, ecc.;
- Alcuni reati penali (senza una soglia di importo in termini di danno);
- Violazione della sicurezza antitrust;
- Violazione delle norme sul riciclaggio di denaro;
- Violazione di una base discriminatoria indicata nella legge generale sulla parità di trattamento (AGG);
- Mobbing, stalking, violenza sessuale;
- Violazione dei doveri di diligenza in materia di diritti umani;
- Violazione delle direttive sugli appalti pubblici;
- Violazione dei regolamenti interni, in particolare delle linee guida sulla conformità;
- Violazioni intenzionali della protezione dei dati e dei requisiti legali o normativi in materia di sicurezza delle informazioni;
- Violazione del segreto commerciale, divulgazione di informazioni riservate;
- Violazione delle norme di sicurezza sul lavoro, delle linee guida per l’assicurazione della qualità o delle norme di protezione dell’ambiente
Procedimento in seguito a una segnalazione
Non appena riceve una segnalazione, il giurista d’impresa ne verifica la plausibilità. In caso di sospetta violazione delle leggi o di violazione delle regole di condotta interne, ad esempio in contrasto con le linee guida in materia di conformità, egli inoltrerà la segnalazione in accordo con il soggetto coinvolto, se necessario in forma anonima, all’ufficio legale di nobilia-Werke J. Stickling GmbH & Co. KG. Il giurista d’impresa segue il processo, mentre l’ufficio legale avvia un’indagine sui fatti presentati. La valutazione giuridica dei fatti oggetto di indagine e la determinazione di misure adeguate per eliminare e prevenire le pratiche commerciali scorrette vengono effettuate insieme al giurista d’impresa. Il soggetto coinvolto ne sarà informata, nella misura in cui ciò sia legalmente possibile, al più tardi dopo il completamento del processo. Inoltre, il soggetto coinvolto può informarsi in qualsiasi momento sullo sviluppo del processo.
Anonimato e tutela del soggetto coinvolto
Nella misura in cui viene richiesto, viene garantito in qualsiasi momento l’anonimato del soggetto coinvolto. In linea di principio è possibile che la segnalazione venga riferita in forma anonima tramite il giurista d’impresa a nobilia-Werke J. Stickling GmbH & Co. KG. Tutte le ulteriori comunicazioni avverranno tramite il giurista d’impresa, il quale è soggetto a un obbligo di riservatezza legale.
La tutela del soggetto coinvolto è una componente fondamentale nella risoluzione della questione. Il soggetto coinvolto viene tutelato dalla garanzia che qualsiasi rappresaglia diretta o minacciata non verrà tollerata.
Il desiderio del soggetto coinvolto di proteggere la propria identità si contrappone all’interesse delle persone interessate dalla segnalazione di rivelare i fatti. Pertanto, non verrà tollerato alcun abuso deliberato della possibilità di presentare reclami e avvisi, in particolare segnalazioni deliberatamente false. Il giurista d’impresa può rivelare in via eccezionale l’identità del soggetto coinvolto all’azienda in caso di abuso deliberato del sistema da parte dello stesso soggetto.
